新西兰央行向新西兰西太平洋银行发出正式警告(formal warning),称其未能遵守新西兰的反洗钱规定。新西兰央行表示,西太平洋银行的内部系统未能检测出从2018年7月到2019年2月期间的将近8000笔汇向海外收款人的汇款。

新西兰目前的反洗钱法要求所有涉及金融领域的服务提供商(包括银行、汇款公司和其它特定领域内的金融机构)向新西兰警方FIU和监管机构(银行的监管机构是央行)汇报所有超过等值新西兰元1000元以上的汇款交易(无论是从海外汇入,还是从新西兰汇出)。

而西太平洋在该时间段内,“没做任何反洗钱”的调查。

西太平洋银行的发言人表示,银行非常重视反洗钱的问题,该问题实际不是央行定位发现的,而是西太平洋银行在自己的系统报告中发现,由于非故意行为引发的系统错误引起的这些交易未能上报监管机构,目前银行方面已经修复该错误,并且主动向新西兰央行汇报该情况。

发言人同时表示,西太平洋银行将继续与央行合作,并且进一步加强银行自己的系统。

在澳大利亚反洗钱监管机构于 2019 年 11 月对西太平洋银行提出指控后,新西兰央行还一直在调查所有新西兰银行的是否按照规定提交交易报告和交易监控。新西兰央行发现,新西兰境内所有银行在尽职调查、规定的交易报告和有关潜在儿童剥削的交易监控方面“似乎”都有足够的流程和控制。

新西兰央行表示,作为定期现场检查的一部分,新西兰西太平洋银行和西太平洋银行集团分别接受了评估。除去前文提到的8000笔遗漏的交易以外,央行对于西太平洋银行对于反洗钱的控制和措施表示满意。

但调查还发现,银行程序和控制的有效性评估不能仅通过调查来确定,新西兰央行会把其作为现场检查计划的一部分来综合进行评估。